张家界市商务局关于开展典当行业专项检查的通知
发布时间2014年09月23日浏览量：来源:湖南省商务公众信息网作者：佚名
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张商发〔2014〕54号
各区县商务局，各典当企业：
为进一步完善典当行监管制度，提升监管水平，规范典当行经营行为，防范经营风险，促进全市典当业健康有序发展，根据《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）和商务部《典当行业监管规定》、《商务部办公厅关于开展典当、拍卖等行业风险排查的紧急通知》（商流通函〔2014〕32号）和《湖南省商务厅转发商务部办公厅关于开展典当、拍卖等行业风险排查的紧急通知》（湘商流通〔2014〕11号）精神，结合我市实际，决定开展全市典当行业专项检查工作，现将有关要求通知如下：
一、检查目的
通过开展风险专项检查，及时发现和处置典当行业非法集资风险，完善典当行业监管制度，促进典当行业的平稳健康发展。
二、检查时间
2014年9月10日—10月20日。
三、检查内容和方式
(一）检查内容。
1.重点检查典当企业遵守《典当管理办法》、《典当行业监管规定》等执行情况。
2.重点排查和防范典当企业非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为。
3.重点排查典当企业的股东、高级管理人员和员工假借企业名义或由企业提供担保，参与非法集资活动的行为。对发现有违法违规记录、资金周转紧张、困难等情况的典当、拍卖企业股东、高级管理人员，以及投资典当企业同时还投资担保公司、小额贷款公司等其他企业的典当、拍卖企业股东，要列为重点排查对象，防范非法集资风险蔓延。
(二）检查方式。
1.企业自查。企业要对照《典当管理办法》、《典当行业监管规定》及相关规定，认真开展自查自纠，并形成书面材料上报我局。
2.进行现场检查，重点检查企业财务记录、银行对账单、业务合同或凭证等反映资金来源和流向的材料，核对企业实际经营情况是否与全国典当行业监督管理信息系统、全国拍卖行业管理信息系统填报信息一致。
3.约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或其他员工，发现非法集资线索。
4.通过全国典当行业监督管理信息系统，分析企业经营情况和财务状况。
5.聘请会计师事务所等专业中介机构协助进行排查，结合企业年审工作一并进行。
6.公布举报电话、传真和邮箱，接受群众举报。
7.其他方式。
四、工作要求
(一）加强组织领导。市商务局成立典当行业风险排查专项检查领导工作小组，组长由局长张元次担任，副组长由总经济师唐荣华担任，成员由漆艳平、李薇、刘安琪组成。领导小组办公室设在市商务局服务和流通业发展科。
(二）落实工作责任。检查组要明确排查工作任务和职责，将各项具体工作落实到人，落实检查工作责任制，确保风险排查工作不走过场，取得实效。对工作失职、渎职的人员，要追究责任。
(三）加强风险处置。对专项检查工作中存在的问题，要严格按照《典当管理办法》、《典当行业监管规定》等法律法规和规章处理。
(四）形成长效监管机制。要通过此次专项检查工作进一步完善典当行业监管制度，督促典当企业研究和采取防范措施，加强日常监管，形成长效监管机制。联系人：李薇，电话：8229109，1397440908，传真：8223451，邮箱：543509212qq.com。
张家界市商务局
2014年9月10日
温馨提示：如需业务、风险在线讨论，辽宁省内典当企业请加入辽宁省典当协会会员群（133649286），外省典当企业可加入典当精英超级群（52233943），加入时请注名典当行全称与真实姓名。
