附件1
2014年度河南省典当行发展布局意见
全省典当行业发展布局采用因素法为基础实行总量规划，综合各地经济发展水平、市场需求、典当行业效益、典当企业覆盖情况、地方监管水平、规划数量等情况把握发展总量，促进行业健康有序发展。
一、设立典当行具体测算方法如下：
（一）根据地方经济发展水平：生产总值超6000亿元的拟分配9家；生产总值超2000亿元的拟分配4家；2000亿元以下的拟分配2家（鹤壁、焦作、济源市没有规划除外）。
（二）根据地方典当行业效益：2014年1-7月户均利息及综合服务费收入70万元以上的地区拟增加1家。
（三）根据典当企业覆盖情况：每100万人（含100万人）以上有1家典当行的拟增加1家。
（四）根据典当行市场需求：2013年度典当行市场需求不足，实际设立的数量比规划分配数量减少几家拟调减几家。
（五）考虑当地监管水平：对发现典当行利用典当平台非法吸收存款的地区拟减少1家。
（六）分配数量大于规划数量的按规划数量计算；规划数量超过6家（含6家）的拟增加1家。
（七）国内生产总值为《河南2014统计年鉴》公布的数据；利息及综合服务费收入、企业户数以全国典当行业监督管理信息系统中各省辖市商务主管部门核定的2014年7月经营报表和会计报表所列数据为准。规划数量为2014年初各地上报的数字。
依据上述测算方法，新增42家典当行分布情况：郑州市10家；南阳市5家；洛阳、平顶山、许昌、三门峡、驻马店市各3家；开封、濮阳、商丘、安阳市各2家；新乡、信阳、漯河、周口市各1家。
二、典当行设立分支机构测算方法如下：
依据《典当管理办法》和2014年度各地上报分支机构的规划，拟选择郑州市、平顶山市各申报1家分支机构。


附件2
申请设立典当行申报材料清单
（一）设立申请（载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）原件；
（二）新增典当行可行性研究报告（载明拟设立典当行的项目概况、市场分析、效益预测、风险评价、研究结论等内容）；
（三）典当行章程原件（载明拟设立典当行的名称和住所，公司经营范围，公司注册资本、股东的姓名或者名称，股东的权利和义务，股东的出资方式和出资额，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，公司的解散事由与清算办法，股东认为需要规定的其他事项）；
（四）典当行业务规则（载明拟设立典当行的收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等规则）、内部管理（财务会计、内部审计、安全）制度原件；
（五）出资协议和股东出资承诺书（注明入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股；承诺3年内不转让所持有的典当行股权；承诺不以持有的典当行股权对外质押或提供担保；承诺出资的数额与申请、章程一致；法人股东还要承诺申报的长期股权投资真实。）原件；
（六）省辖市商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章）；
（七）档案所在单位人事部门出具的法人股东的法定代表人，典当行个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件，公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件；工商行政管理部门出具的法人股东的法定代表人、拟任典当行法定代表人没有不良信息记录的证明原件；
（八）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2013年度财务审计报告原件（包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，其中资产负债表中“未分配利润”的形成起伏较大的，应关注以前年度的“未分配利润”真实性，并与税 票相对应。2013年度法人股东的营业税或者增值税、所得税发票复印件，每页需加盖会计师事务所公章）；
（九）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额以内；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%；2012、2013年度利润数据和缴纳营业税或者增值税、所得税数据）；
（十）法人股东的股东会决议原件及营业执照副本复印件（有效期距申请材料报至省商务厅日期在3年以上）；
（十一）符合要求的营业场所的房产证复印件、租赁协议（承租或者拨付使用期限在3年以上）原件；
（十二）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件；
（十三）所在地省辖市以上公安机关对拟设典当行的安全制度及安全防范措施的审核意见原件；
（十四）拟成立公司的全体股东的承诺函（承诺遵守法律法规，主动接受商务部门的监管；承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求，安装相应的计算机及网络设备，配备相应人员，按时报送各项经营数据和财务报表）原件。
（十五）国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函原件（承诺同意国有资本进入典当行，承诺退出或转让时，先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国有资产管理部门办理相关国资转让手续。）；
（十六）上市公司投资典当行的承诺函原件（承诺有义务配合各地商务主管部门的监督核查，主动提供与典当经营业务相关联的材料和报表）。
注：1、相关材料出资人（股东）应签名（使用黑色或蓝黑色钢笔正楷填写，字迹应当清晰工整）、盖章；2、申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册，并附注目录。



典当行设立分支机构申报材料清单

（一）设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、股东会决议、修改后的公司章程。
（二）省辖市商务局指定的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）；同时提供2013年度企业的营业税和所得税发票复印件。
（三）会计师事务所出具的营运资金拨付证明原件。（包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章。营运资金保存在省商务厅指定的验资银行帐户内）。
（四）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；户籍所在地公安部门出具的拟任分支机构负责人无故意犯罪记录证明原件。
（五）符合要求的营业场所的房产证复印件、租赁协议（承租或者拨付使用期限在3年以上）原件；
（六）所在地省辖市以上公安机关对拟设分支机构的安全制度及安全防范措施的审核意见原件。
（七）省辖市商务主管部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。
注：1、相关人员应签名（使用黑色或蓝黑色钢笔正楷填写，字迹应当清晰工整）、盖章；2、申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册（附目录）。




附件3
典当行设立初审意见表

商务厅：
年度，我局拟初审推荐设立 公司（以下简称公司）。具体情况说明如下：
一、公司基本情况
公司住所为： 市 县 ，注册资本为： 万元，法定代表人： ，联系电话： 。
二、股东情况
（一）法人股东
法人股东 户，均为内资企业，无外资（含港澳台资）股份，合计持股比例 %，符合法人股相对控股的要求。具体情况如下：
金额单位：万元人民币

公司全称	法定 代表人	公司类型	本次出资额	所有者权益合计	长期股权投资	是否通过工商年检

填表说明：1.公司类型按照营业执照填写；2.本次出资额为对该典当行的出资额；3.所有者权益合计、长期股权投资按照2013年度资产负债表对应项填写；4.工商年检以法人股东是否在工商行政管理部门“企业信用信息公示系统”报送其年度报告并公示为准。
上述法人股东均已提供了会计师事务所出具的2013年度标准无保留意见的财务审计报告原件，其中包括资产负债表，损益表、利润分配表（或利润及利润分配表）、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表。经审核，所有法人股东财务状况均符合以下要求：
1.权益性投资余额加上本次对典当行的投资额不超过本企业净资产的50%；
2.净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%。
（二）自然人股东
自然人股东 人，均为居住在中华人民共和国境内的中国公民，合计持股比例 %。具体情况如下：
金额单位：万元人民币

姓名	身份证号	本次出资额

三、股东及高管人员资质情况
法人股东单位的法定代表人，典当公司自然人股东、拟任法定代表人及其高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）均提供了档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历，并提交了有效身份证件复印件和公安机关出具的无故意犯罪记录证明。经审核，上述人员均非公务员，不存在违反《公务员法》有关规定的情形，董事、监事、高级管理人员符合《公司法》任职资格的要求。
四、验资情况
公司已按照要求将注册资本金存放在省级商务主管部门指定银行的验资账户内，并提交了会计师事务所出具的验资证明原件，其中包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的证明。经审验，验资报告符合国家有关规定。
所有股东均在出资协议书上签字盖章，法人股东提交了董事会（股东会）关于出资典当行的决议。
五、经营场所
经营场所符合经营要求，提供了营业场所的所有权、使用权的有效证明文件，并已通过设区的市级以上公安机关认可。
六、相关承诺
公司已根据《典当管理办法》制订公司章程、业务规则以及相关制度，承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求，安装相应的计算机及网络设备，配备相应人员，按时报送各项经营数据和财务报表。
所有股东均提交了出资承诺书，已注明入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股，承诺两年内不转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。
法人股东 为国有独资或控股企业，国有资产相关管理部门已出具国有资本投资典当行的承诺函，同意国有资本进入典当行，承诺退出或转让时，须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国资委办理相关国资转让手续。
法人股东 为上市公司，已书面承诺将积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等。
本单位已按要求在全国典当行业管理信息系统中录入公司相关信息，并对公司申请材料进行了审核，查验了原件，确认上述信息完整准确、真实有效，符合《公司法》、《典当管理办法》等法律法规的规定，并对此承担相应责任。
现将初审意见报上，请予审批。





典当行设立分支机构审核意见表

商务厅：
年度，我局拟初审推荐 公司（以下简称公司）设立 家分支机构。现说明如下：
一、典当行基本情况
公司住所： 市 县 ，许可证编码： ，成立日期： ，注册资本： 万元，法定代表人： ，联系电话： ，已有分支机构数量： 家。
二、拟设分支机构情况
拟设立分支机构名称： ，
住所： 市 ，营运资金： （万元），分支机构负责人： 。
拟设立分支机构名称： ，
住所： 市 县 ，营运资金： （万元），分支机构负责人： 。
三、典当行近两年财务状况和合规经营情况
金额单位：万元人民币

年度	净利润	所有者权益合计	负债合计

填表说明：1.净利润按利润表对应项填报；2.所有者权益合计、负债合计按资产负债表对应项填报。
经对会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告审核，该典当行近两年来连续赢利。
最近两年来，该典当行无违法违规经营行为。
四、资金拨付
该典当行已经按照要求将营运资金保存在指定银行的验资账户内，并提交了会计师事务所出具的营运资金拨付证明。
五、人员资质情况
拟任分支机构负责人已提供档案所在地人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历，以及公安机关出具的无犯罪记录证明。经审验，不存在违反《公务员法》有关规定的情形，符合《公司法》对高管人员的任职资格要求。
六、经营场所
经营场所符合经营要求，提供了营业场所的所有权、使用权的有效证明文件，并已通过设区的市级以上公安机关认可。
本单位已按要求在全国典当行业管理信息系统中录入拟设分支机构相关信息，并对申请材料进行了审核，查验了原件，确认上述信息完整准确、真实有效，符合《公司法》、《典当管理办法》等法律法规的规定，并对此承担相应责任。
现将初审意见报上，请予审批。