为认真做好杭州市2019年度典当行分类评级与年审工作, 根据《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》（银保监办发〔2020〕38号）和《浙江省地方金融监督管理局关于做好2019年度典当行年审与分类评级工作的通知》（浙金管函〔2020〕119号）有关要求，现就做好2019年度我市典当行分类评级、年审工作通知如下：

一、分类评级工作

对典当行经营业绩、风险防控、配合监管等情况进行评价，开展监管分类评级工作。

（一） 分类评级范围

全市典当行（不含分支机构）。

（二）分类评级材料

典当行应向辖区金融办提交以下材料：

1.《浙江省典当行评分表》（浙金管函〔2020〕119号文件附件4）。

2．经第三方中介机构审计认定的典当行2019年经营数据表（附件2）。

3.评分表涉有关加分项的证明材料（如有）。

4.经有关部门认定的违法违规行为材料（如有）。

各区、县（市）金融办对上述材料进行审核后，在评分表填写县级评级意见，于7月20日前向我办报送分类评级材料及《浙江省典当行评分汇总表》（浙金管函〔2020〕119号文件附件5）。

二、年审工作

抽取部分典当行，对典当行违法违规行为进行核查、认定，开展年审工作。

（一）时间安排

1．自查阶段（2020年6月30日前）：企业自查并提交年审材料到区、县（市）金融办。

2．初审阶段（2020年7月1-20日）：各区、县（市）金融办初审后于7月20日前向我办报送年审工作情况和各企业年审材料。

3．核查阶段：市金融办对上报材料进行核查，并抽取部分典当行进行检查，核查后转报省地方金融监管局。

（二）年审范围

全市30家典当行（见附件3）。

（三）年审材料

典当行除提供上述分类评级材料外，还需向辖区金融办提供如下材料：

1．《浙江省典当行年审报告书》（浙金管函〔2020〕119号文件附件1，分支机构年审报告书参照此格式）。

2．会计师事务所出具的2019年度典当行审计报告（除合规经营与财务情况审计外，另须审核企业反映的信息与全国典当行业监督管理信息系统是否一致）。

3．《浙江省典当行规范经营情况核查表》（浙金管函〔2020〕119号文件附件2）。

4．法人股东《营业执照》副本复印件（须加盖公章）。

5．典当经营许可证副本。

6．其他年审材料（如：典当行超过6个月未正常营业或自行停业连续达6个月以上的，典当资金来源或用途不正常的，核查中发现的违规情况需要说明的，附典当行书面说明材料）。

各区、县（市）金融办对上述材料进行审核并填写意见后，于7月20日前向我办报送年审材料及辖区年审工作总结（包括辖区典当行业经营总体情况、现场检查情况、存在问题和对策建议等）。

三、工作要求

（一）参加2019年度分类评级和年审的典当行应认真做好分类评级、年审工作，指定专人整理相关材料，准确、及时地向辖区金融办提交有关材料（在提交的材料中，除《典当经营许可证》副本单独上交外，其他资料须装订成册一式四份，并附电子材料）。对不按时报送或提供虚假材料的典当行，将定为年审不通过，予以公告注销。

（二）各区、县（市）金融办要按照省地方金融监管局文件要求，认真组织辖区典当行参加分类评级、年审工作，按时向我办报送材料（在提交的材料中，除《典当经营许可证》副本单独上交外，其他资料须装订成册一式三份，并附电子材料）。

联系人：杭州市金融办地方金融处刘日荣，电话：0571-85256749、15958153028，邮箱：951577290@qq.com。

附件：1.《浙江省地方金融监督管理局关于做好2019年度典当行年审与分类评级工作的通知》（浙金管函〔2020〕119号）

      2.典当行2019年经营数据表格式

3.参加2019年度年审的典当行名单

                         杭州市金融办

                                 2020年6月18日

附件2

典当行2019年经营数据表

填报单位（盖章）：                                第三方中介机构（盖章）：

  填报时间：

附件3

参加2019年度年审的典当行名单

温馨提示：如需业务、风险在线讨论，辽宁省内典当企业请加入辽宁省典当协会会员群（133649286），外省典当企业可加入典当精英群（52233943），加入时请注明典当行全称与真实姓名。